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    2020年期貨法律法規高頻考點

    來源: 中華會計網校 編輯:小斯 2020/03/04 17:42:02  字體:

    2020年期貨從業資格考試的期貨法律法規科目復習重點是哪些呢?一起來看下:《期貨法律法規》注意多歸納,往往好多章節的一些有關數字、時間、比例等具有可比較,通過畫表、找異同點等方式來提高學習效率。

    序號考點
    第一部分 行政法規
    期貨交易管理條例
    第一章總則
    第二章期貨交易所
    第三章期貨公司
    第四章期貨交易基本規則
    第五章期貨業協會
    第六章監督管理
    第七章法律責任
    法律責任
    第八章附則
    第二部分 部門規章與規范性文件
    期貨投資者保障基金管理辦法
    第一章


    總則

    第二章保障基金的籌集
    第三章保障基金的管理和監管
    第四章保障基金的使用
    期貨交易所管理辦法
    第一章總則
    第二章設立、變更與終止
    第三章組織機構
    第四章會員管理
    第五章基本業務規則
    第六章監督管理

    期貨公司監督管理辦法

    第一章總則
    第二章設立、變更與業務終止
    第三章公司治理
    第四章業務規則
    第五章客戶資產保護
    第六章信息系統管理
    第七章監督管理
    法律責任
    第八章附則

    期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法

    第一章總則
    第二章任職資格條件
    第三章任職資格的申請與核準
    第四章行為規則
    第五章監督管理
    第六章法律責任
    期貨從業人員管理辦法
    第一章總則
    第二章從業資格的取得和注銷
    第三章執業規則
    第四章監督管理
    第五章罰則
    期貨公司首席風險官管理規定(試行)
    第一章總則
    第二章任免與行為規范
    第三章職責與履職保障
    第四章監督管理
    期貨公司金融期貨結算業務試行辦法
    第一章金融期貨結算業務總則
    第二章業務規則
    第三章金融期貨結算監督管理
    期貨公司風險監管指標管理辦法
    第一章風險監管總則
    第二章風險監管指標標準
    第三章編制和披露
    第四章期貨公司監督管理
    第五章期貨公司附則
    證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法
    第二章資格條件與業務范圍
    第三章中間介紹業務規則
    第四章中間介紹業務監督管理
    期貨市場客戶開戶管理規定
    第一章總則
    第二章交易編碼申請
    第三章客戶資料修改
    第四章客戶交易編碼的注銷
    第五章客戶資料管理
    第六章監督管理
    第七章附則
    期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法
    第一章總則
    第二章公司業務資格
    第三章投資咨詢業務規則
    第四章防范利益沖突
    第五章監督管理
    證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法
    第一章總則
    第二章業務主體
    第三章業務形式
    第四章

    非公開募集

    第五章

    投資運作

    第六章信息披露
    第七章變更、終止與清算
    第八章風險管理與內部控制
    第九章

    監督管理與法律責任

    第十章

    附則

    證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定

    考點

    證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定

    第三部分 協會自律規則
    期貨從業人員執業行為準則(修訂)
    第一章總則
    第二章基本準則
    第三章合規執業
    第四章專業勝任能力
    第五章對投資者的責任
    第六章競業準則
    第七章其他責任
    第八章監督及懲戒
    期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)
    第一章總則
    第二章投資者分類
    第三章產品(服務)分級
    第四章適當性匹配與管理
    第五章經營機構的適當性內控管理
    第六章自律管理
    第七章適當性管理附則
    第四部分 其他
    考點一

    中華人民共和國刑法修正案

    考點二

    最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定

    考點三

    最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)

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